關(guān)于創(chuàng)業(yè)板試點注冊制相關(guān)審核工作銜接安排的通知
現(xiàn)行有效丨2020年06月12日 頒布丨2020年06月12日 生效丨深證上〔2020〕512號
各市場參與人：
為穩(wěn)步推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板試點注冊制工作，確保注冊制實施前后發(fā)行上市審核工作有序銜接、平穩(wěn)過渡，根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制實施前后相關(guān)行政許可事項過渡期安排的通知》（以下簡稱《通知》）等要求，現(xiàn)將有關(guān)工作安排通知如下：
一、2020年6月15日至2020年6月29日（共10個工作日），本所接收中國證監(jiān)會創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票、再融資、并購重組在審企業(yè)（以下簡稱在審企業(yè)）提交的相關(guān)申請。2020年6月30日起，本所開始接收新申報企業(yè)提交的相關(guān)申請。
發(fā)行人、上市公司、保薦人及獨立財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會及本所相關(guān)規(guī)定，通過本所發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)系統(tǒng)提交電子版申請文件，申請文件應(yīng)當(dāng)與書面原件保持一致。在審企業(yè)報送申請文件時，應(yīng)當(dāng)將前期反饋意見回復(fù)等文件一并報送。在審企業(yè)及其保薦人無需提交關(guān)于符合創(chuàng)業(yè)板定位要求的相關(guān)申請文件。
二、在本通知第一條所述期限內(nèi)申報的在審企業(yè)，本所對其的受理順序，不作為本所對其的審核順序，本所按該企業(yè)在中國證監(jiān)會的審核階段和受理順序接續(xù)審核。如在審企業(yè)未在本通知第一條所述期限內(nèi)申報的，視為新申報企業(yè)。
三、本所基于首發(fā)在審企業(yè)在中國證監(jiān)會的審核順序和已有審核成果，按照注冊制審核程序和規(guī)則，開展審核工作。首發(fā)在審企業(yè)的具體安排如下：
1．對于已通過發(fā)審委審核的，按照《通知》執(zhí)行。
2．對于中國證監(jiān)會審核過程中已通過初審會但尚未經(jīng)發(fā)審委審核通過的，本所將依據(jù)中國證監(jiān)會的受理順序和審核成果接續(xù)審核，初審會意見已落實的，安排創(chuàng)業(yè)板上市委員會（以下簡稱上市委）會議審議；初審會意見未落實的，落實后本所安排審核會議和上市委會議審議。
3．對于中國證監(jiān)會已反饋意見但尚未召開初審會的，本所根據(jù)中國證監(jiān)會的受理順序和審核成果，繼續(xù)推進(jìn)發(fā)行上市審核問詢工作，反饋意見已落實的，安排審核會議審議；反饋意見未落實的，落實后安排審核會議。
4．對于中國證監(jiān)會已受理尚未出具反饋意見的，本所自受理之日起20個工作日內(nèi)發(fā)出首輪問詢。發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)在回復(fù)問詢后在本所網(wǎng)站披露問詢和回復(fù)內(nèi)容。
5.再融資、并購重組在審企業(yè)，參照前述安排執(zhí)行。
四、處于中止?fàn)顟B(tài)的在審企業(yè)，在本通知第一條所述期限內(nèi)向本所提交申請的，如中止情形已消除，發(fā)行人（上市公司）及其保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時告知本所，經(jīng)審核確認(rèn)，恢復(fù)對其發(fā)行上市審核。中止情形尚未消除的，本所按相關(guān)規(guī)定繼續(xù)中止。
五、在審企業(yè)保薦人（獨立財務(wù)顧問）根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定報送保薦工作底稿和驗證版招股說明書（如需）的時限要求，延長至本所受理發(fā)行上市申請文件后30個工作日內(nèi)，但不得晚于本所向中國證監(jiān)會報送審核意見的時間。
六、根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市申請文件受理指引》第五條第十項，本所在受理環(huán)節(jié)，要求招股說明書中引用的財務(wù)報表、重大資產(chǎn)重組報告書引用本次交易涉及的相關(guān)資產(chǎn)的財務(wù)報表應(yīng)在6個月有效期內(nèi)。考慮今年疫情防控特殊情況，為更好服務(wù)實體經(jīng)濟，在2020年7月31日前，首發(fā)、并購重組在審企業(yè)及新申報企業(yè)提交申請的，其招股說明書引用的財務(wù)報表、重大資產(chǎn)重組報告書引用本次交易涉及的相關(guān)資產(chǎn)的財務(wù)報表有效期可延長1個月。
七、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)確保提交的發(fā)行上市申請文件符合創(chuàng)業(yè)板試點注冊制相關(guān)規(guī)則的要求。保薦人應(yīng)當(dāng)對發(fā)行上市申請文件進(jìn)行全面核查驗證，對發(fā)行人是否符合創(chuàng)業(yè)板定位、發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求作出專業(yè)判斷，審慎作出推薦決定。證券服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證發(fā)行申請文件中與其專業(yè)職責(zé)有關(guān)的內(nèi)容及其出具文件的真實、準(zhǔn)確、完整。本所對審核過程中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，將嚴(yán)格依規(guī)予以懲處。
本通知自發(fā)布之日起施行。請各市場參與人做好相關(guān)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備。
特此通知
深圳證券交易所
2020年6月12日
贛公網(wǎng)安備 36070202000110號